1、【题目】证券公司、指定商业银行根据与客户签订的()，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

选项：

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金存管合同》

答案：

D

解析：

暂无解析

1、【题目】关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。

选项：

A.涉及人数较少、规模较小

B.手段隐蔽

C.蔓延速度快

D.欺骗性强

答案：

解析：

本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。

【该题针对“擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任”知识点进行考核】

1、【题目】风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。

选项：

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

答案：

解析：

1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。

选项：

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

答案：

解析：

1、【题目】关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。

选项：

A.公司股东人数应当为2人以上50人以下

B.公司股东不能以特许经营权作价出资

C.公司营业执照签发日期为公司成立日期

D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%

答案：

A

解析：

暂无解析

1、【题目】证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

选项：

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

答案：

解析：

1、【题目】以下做法，符合证券市场“三公”原则的是

选项：

A.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法

B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友

D.证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动

答案：

解析：

1、【题目】下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是

选项：

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失

C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

答案：

B

解析：

暂无解析

1、【题目】下列未公开信息中不属于内幕信息的是

选项：

A.公司分配股利的计划

B.公司增资的计划

C..董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

答案：

D

解析：

暂无解析

1、【题目】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

选项：

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

答案：

解析：

1、【题目】下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。

选项：

A..证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券

B.不以盈利为目的

C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

答案：

解析：

1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

选项：

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

答案：

A

解析：

证券公司在向客户融资融券前，理应与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

1、【题目】入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以( )为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

选项：

A.应知

B.应会

C.应做

D.合规

答案：

A

解析：

本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

1、【题目】取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。

选项：

A.12

B.16

C.18

D.24

答案：

C

解析：

本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。