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职业资格证券市场基本法律法规单选题
 更新时间:2024-03-28 20:58:16

1、【题目】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司,并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中,符合公司法律制度规定的是()。

选项:

A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资

B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资

C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资

D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资

答案:

解析:

1、【题目】退伙是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括

选项:

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

答案:

解析:

1、【题目】根据《证券法》,下列不属于证券市场内幕信息的是

选项:

A.上市公司收购的有关方案

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十,但未达到该资产的百分之三十

C.公司股权结构的重大变化

D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

答案:

解析:

1、【题目】申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括()。

选项:

A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

B.营业网点在40个以上

C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元

D.近三年在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好

答案:

解析:

1、【题目】虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

选项:

A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求

B.信息公开的对象不同

C.行为主体的角度

D.行为主体的性质

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。

选项:

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是

选项:

A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

B.有公司名称和符合要求的组织结构

C.有公司住所

D.发起人符合法定人数

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,理应遵循()原则。

选项:

A.客户利益优先

B.诚实信用

C.公平公正

D.审慎尽责

答案:

A

解析:

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司相关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,理应遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知托管机构和客户,同时向债券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。

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