1、【题目】资产管理合同的基本事项包括（）。

选项：

A.客户资产的种类和数额

B.投资目标和管理期限

C.投资范围、投资限制和投资比例

D.客户资产的管理方式和管理权限

答案：

解析：

1、【题目】证券账户管理包括（）。

选项：

A.证券账户注册资料查询与变更

B.证券账户的开立

C.证券账户的注销

D.证券账户挂失补办

答案：

解析：

1、【题目】金融期货的主要品种能够分为（）。

选项：

A.股指期货

B.金属期货

C.利率期货

D.外汇期货

答案：

ACD

解析：

商品期货的主要品种能够分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种能够分为外汇期货、利率期货和股指期货。

1、【题目】证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

选项：

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

答案：

解析：

1、【题目】效力期限内的诚信信息根据性质能够分为（）。

选项：

A.公开信息

B.封闭信息

C.半公开信息

D.有限公开信息

答案：

AD

解析：

效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

1、【题目】根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。

选项：

A.对合伙企业实行管理

B.对证券交易活动实行管理

C.对证券从业者实行行业限制

D.对会员实行管理

答案：

AC

解析：

证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动实行管理;对会员实行管理;对上市公司实行管理。

1、【题目】有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。

选项：

A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B.未通过证券从业人员年检

C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D.已取得证券从业资格

答案：

ABC

解析：

有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：

(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。

(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。

(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。

(4)未通过证券从业人员年检。

(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。

(6)其他情形。

1、【题目】证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。

选项：

A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.作获利保证、共担风险等承诺

D.作虚假宣传

答案：

AB

解析：

证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

1、【题目】会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。

选项：

A.自评

B.他评

C.自评与他评相结合

D.以上均准确

答案：

ABCD

解析：

会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。